- condanna di 25.000€ nel 2010 https://www.financemagnates.com/forex/brokers/cysec-fines-fxgm-makes-a-statement-regarding-forexyard-and-ikofx/
- condanna di 233.000€ nel novembre 2015 https://www.financemagnates.com/forex/regulation/cysec-slaps-multiple-fines-on-ez-trader-interactive-options-ufx-fxgm-surpassing-e1-mln/
(ecco la traduzione del secondo articolo dell'ultima condanna)
CySEC ha scelto questo venerdì per rilasciare una serie di comunicazioni normative che il consiglio della commissione ha deliberato e adottato le decisioni negli ultimi due mesi. Come ha riferito Finance Magnates, nel primo e più atteso annuncio aziendale per i clienti, CySEC ha stabilito con IronFX Global Ltd per un pagamento di 335.000 euro.
Alcune altre società sono state multate dalla regolamentazione, con l'operatore di broker di opzioni binarie EZ Trader, i servizi WGM ricevono la penalità più grande - 340.000 euro. Un'altra azienda dietro diverse marche di opzioni binarie come Interactive Option, HelloBrokers e MTXPlus sono state schivate con € 300.000.
La società dietro i broker forex FXGM, GTCM e Depaho è stata inflitta 233.000 euro, mentre Reliantco, la società madre dietro UFX Markets, è stata emessa da EuroSEC per un importo di 123.000 euro.
In una dichiarazione a Finance Magnates, l'Amministratore Delegato di UFX, Dennis De Jong ha dichiarato: "Sebbene l'ammenda che ci è stata imposta da CySEC è stata la più bassa di tutte le ammende inflitte, pensiamo che CySEC abbia basato le sue osservazioni sulle interpretazioni soggettive legge. Stiamo quindi esaminando la possibilità di ricorrere alla Corte Suprema della Repubblica di Cipro ".
L'annuncio di CySEC mette in evidenza le problematiche in atto che hanno afflitto l'industria di intermediazione a Cipro, dove da anni numerose imprese hanno condotto pratiche abusive nei confronti dei propri clienti prima che questo giorno venisse a buon fine.
La credibilità del regolatore è ulteriormente minata, al fine di evitare l'attenzione e l'attenzione di particolari aziende, CySEC ha scelto di annunciare la moltitudine delle ammende in un solo giorno, indipendentemente dal tempo adottato dal consiglio di vigilanza per determinare violazioni della legge .
CySEC Posizione ufficiale
Da parte sua, la Cipro Securities and Exchange Commission ha precisato: "Le sanzioni contro i CIF sono state imposte dopo la conclusione di ispezioni in loco da parte dell'Autorità di vigilanza, in relazione alle carenze rilevate nella conformità delle società in questione con i loro obblighi giuridici".
"Queste debolezze riguardano, tra le altre cose, gli obblighi delle società per la protezione dei fondi dei clienti, le loro procedure di rilevamento e gestione del rischio, le questioni di outsourcing dei loro servizi, la loro condotta professionale nella prestazione di servizi ai clienti o potenziali clienti come la prestazione di servizi di investimento esclusivamente per cui sono stati concessi in licenza ", continua la dichiarazione.
Commentando la questione, il presidente di CySEC, Demetra Kalogerou, ha dichiarato: "L'obiettivo finale dei controlli in loco condotto dalla Commissione Cipro di Sicurezza e di Exchange (CySEC) è assicurare la tutela degli investitori e il buon funzionamento del mercato titoli nel suo complesso, attraverso il miglioramento delle imprese di investimento Cipro (CIFs) rispetto alle leggi necessarie ".
"I CIF devono operare in qualsiasi momento nel quadro giuridico del mercato titoli e hanno una responsabilità nei confronti dei loro investitori. Laddove questi doveri siano stati violati, come abbiamo visto con queste società, il CySEC imporrà multe previste dalla legge. Il CySEC indicherà ai CIF di adottare misure correttive in un quadro definito, altrimenti saranno adottate ulteriori misure quali l'imposizione di nuove multe, la sospensione e / o il ritiro delle licenze ", ha concluso la signora Kalogerou.
Il regolatore ha precisato che la decisione di infliggere le ammende in questione è stata presa nell'ambito di un ampio riesame delle revisioni delle pratiche aziendali che continueranno nel 2016. Il CySEC pone l'accento sui CIF a media o alta rischio (società di investimento Cipro).
La dichiarazione di CySEC conclude: "Oltre a imporre queste sanzioni, CySEC ha anche indicato ai cinque CIF in questione la necessità di adottare misure correttive per migliorare i propri processi e le proprie pratiche interne al fine di rispettare pienamente i propri obblighi giuridici. I CIF, indipendentemente dal fatto che sia stata inflitta un'ammenda o che abbiano raggiunto un accordo di compromesso, siano tenuti a rispettare questo termine entro due mesi, al quale CySEC riesaminerà la conformità della società. Le ispezioni e le verifiche di sorveglianza da parte di CySEC continueranno in generale e saranno effettuate azioni di esecuzione, incluse le ammende, in caso di rilevazione di violazioni della legislazione.
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